Handboek Compliance Professional 2022

Name: Handboek Compliance Professional 2022
Author: Diverse auteurs

Specificaties

Paperback, 457 blz. | Nederlands

Nederlands Compliance Instituut | 1e druk, 2021

ISBN13: 9789491252440

Rubricering

Hoofdrubriek : Management

Nederlands Compliance Instituut 1e druk, 2021 9789491252440

Dit product is uitverkocht

99,-

Samenvatting

Het 'Handboek Compliance Professional' is het naslagwerk voor de praktisch ingestelde compliance officer. Geschreven voor en door compliance officers in de financiële sector. In dit handboek wordt niet alleen de theorie toegelicht, maar komt juist ook de praktijk aan bod.

Dit handboek biedt de startende compliance officer houvast over hoe je de compliancefunctie kunt uitvoeren en hoe je een compliancesysteem kunt inrichten in een financiële organisatie. Aan de hand van praktische voorbeelden wordt het compliancevak in al zijn facetten uitgelegd.

Omdat dit boek elkaar wordt geactualiseerd leent dit boek zich ook goed als actueel naslagwerk voor ervaren compliance officers. Ieder jaar worden de laatste wijzigingen in de wet- en regelgeving en nieuwe inzichten in dit handboek opgenomen.

Kortom het 'Handboek Compliance Professional' is de must-read voor iedere compliance officer.

Specificaties

ISBN13:9789491252440

Trefwoorden:compliance

Taal:Nederlands

Bindwijze:paperback

Aantal pagina's:457

Uitgever:Nederlands Compliance Instituut

Druk:1

Verschijningsdatum:26-10-2021

Hoofdrubriek:Algemeen management

Expertrecensies (1)

Handboek Compliance Professional

Perry Oostrum | 9 augustus 2013

Compliance is een essentiële voorwaarde geworden voor een integere bedrijfsvoering van ondernemingen. De positie van de onderneming ten opzichte van klanten en andere stakeholders en het vervullen van een maatschappelijke rol winnen aan belang ten opzichte van het louter naleven van wet- en regelgeving.
Lees verder

Inhoudsopgave

Voorwoord 9
Inleiding 13

1 Compliance en integriteit
1.1 Inleiding 15
1.2 Compliance en integriteit 16
1.3 Geschiedenis van compliance in Nederland en het buitenland 20
1.4 Governance 27
1.5 Gedrag en cultuur 33
1.6 Reikwijdte van compliance 42

2 Het compliancesysteem en de compliancefunctie
2.1 Inleiding 55
2.2 Het compliancesysteem 56
2.3 De compliancefunctie 62
2.4 Taken en reikwijdte 66
2.5 Bevoegdheden 80
2.6 Competenties 82
2.7 Het compliancestatuut 85
2.8 De compliancefunctie in wet- en regelgeving, een overzicht 95

3 Wet op het financieel toezicht
3.1 Inleiding 105
3.2 De Wet op het financieel toezicht 111
3.3 Markttoegang 118
3.4 Integere bedrijfsvoering 120
3.5 Zorgplicht en klantbelang centraal 139
3.6 Financiële markten en marktmisbruik 161

4 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
4.1 Witwassen en het financiële stelsel 181
4.2 Wat is witwassen? 182
4.3 Financiering van terrorisme 195
4.4 Zwart geld 197
4.5 Internationale anti-witwasregelgeving 199
4.6 Nederlandse anti-witwasregelgeving 213
4.7 Customer due diligence 217
4.8 Cliëntonderzoek 221
4.9 Melding ongebruikelijke transacties 246
4.10 FIU-Nederland 250
4.11 Toezichthouders Wwft 254
4.12 Actualiteiten bij de bestrijding van witwassen 254
4.13 Sanctieregelgeving 258

5 Overige wet- en regelgeving
5.1 Inleiding 263
5.2 Wet toezicht trustkantoren 2018 264
5.3 Pensioenwet 279
5.4 Algemene verordening gegevensbescherming 295
5.5 Wet Huis voor klokkenluiders 304
5.6 Arbeidsomstandighedenwet 310
5.7 Mededingingswet/Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie 312
5.8 Internationale wet- en regelgeving 317

6 Toezichthouders
6.1 Inleiding 327
6.2 Samenhang Europees en Nederlands toezicht 328
6.3 Handhaving 359
6.4 Overige Nederlandse toezichthouders 370
6.5 Overige relevante internationale organen en toezichthouders 380

7 Overzicht financiële producten en diensten
7.1 Inleiding 383
7.2 Banken 384
7.3 Verzekeraars 407
7.4 Beleggingsondernemingen en beleggingsinstellingen 423
7.5 Betaalinstellingen 429
7.6 Crowdfunding 434
7.7 Andere ontwikkelingen 438

Over de auteurs 443
Afkortingen 447
Trefwoordenregister 455