Voorwoord
Inleiding
Hoofdstuk 1
1.1 Inleiding moraal, ethiek en integriteit
1.2 Compliance
1.3 Integriteit van de organisatie en het wettelijk toezicht op integriteit
1.4 De structuur van een organisatie
1.5 De cultuur van een organisatie
1.6 Integer personeel en management
1.7 Integriteit en compliance
1.8 Naar een integere organisatie
1.9 Gedragscode, een belangrijk instrument
Hoofdstuk 2
Inleiding
2.1 Het ontstaan van compliance in Nederland
2.2 De ontwikkeling van de compliancefunctie
2.3 De compliance officer
2.4 De organisatorische inbedding van de compliancefunctie
2.5 Taken en reikwijdte
2.6 Bevoegdheden van de compliance officer
2.7 Administratieve Organisatie, Interne Controle en Risicomanagement
Hoofdstuk 3
Inleiding
3.1 De Wet op het financieel toezicht
3.2 Wft-Markttoegang
3.3 Wft-Betrouwbaarheid
3.4 Wft-Deskundigheid en vakbekwaamheid
3.5 Wft-Integere uitoefening van het bedrijf
3.6 Wft-Zorgplicht, informatie en zorgvuldige dienstverlening
3.7 Wft-Financiële markten
3.8 Wft-Uitbesteding
3.9 Wft-Klachtenafhandeling
3.10 Wft-Marktmisbruik
3.11 Wft-Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen
3.12 Wet toezicht trustkantoren
3.13 Pensioenwet
3.14 Wet bescherming persoonsgegevens
3.15 De wet handhaving consumentenbescherming en de Wet oneerlijke handelspraktijken
Hoofdstuk 4
Inleiding
4.1 Wat is witwassen?
4.2 De omvang van witwassen
4.3 Bestrijding witwassen: een taak voor alle medewerkers
4.4 Internationale aspecten van witwassen
4.5 Het witwasproces: drie fasen
4.6 Witwassen en zwart geld
4.7 Witwassen en terreurgeld
4.8 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
4.9 Het cliëntenonderzoek
4.10 Melding ongebruikelijke transacties
4.11 Sanctieregelgeving
4.12 De compliance officer en witwasbestrijding
4.13 Toezichthouders en witwasbestrijding
Hoofdstuk 5
Inleiding
5.1 Advies, aanbeveling en zienswijze
5.2 Verschillende soorten toezicht
5.3 De Nederlandsche Bank N.V.
5.4 De Stichting Autoriteit Financiële Markten
5.5 Dwangsom en bestuurlijke boete
5.6 Una via-beginsel
5.7 De Nma en Cbp
5.8 Europese Toezichthouders
Hoofdstuk 6
Inleiding
6.1 Het compliance program inhoudelijk
6.2 Een gestructureerde aanpak
6.3 Het compliance program vanuit strafrechtelijk oogpunt
Afkortingen
Over de auteurs
Literatuurlijst
Adressen
